摩根士丹利(Morgan Stanley)將支付200萬美元以了結(jié)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指控，指控稱其未能確保去年第一信托銀行(First Republic Bank)倒閉前該行一名高管下單的交易不是基于內(nèi)幕信息；摩根士丹利執(zhí)行了這些交易。
上周五上午宣布的這項(xiàng)和解協(xié)議是與馬薩諸塞州證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成的。
該協(xié)議沒有透露這位前銀行高管的姓名，也沒有指控任何人進(jìn)行內(nèi)幕交易。但和解協(xié)議中詳述的售股交易與第一信托銀行創(chuàng)始人和前執(zhí)行董事長詹姆斯?赫伯特二世(James Herbert II)的操作相符，他在去年2月和3月售出價(jià)值680多萬美元的股票，隨后該行股價(jià)大幅下跌，最終在該行倒閉后價(jià)值歸零。
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